Questão de Procedimentos Específicos — CFC · 2007

1. ADeverá a entidade indicar um diretor responsável pelo cumprimento do disposto nessa Lei.
2. BA entidade deverá informar à SUSEP, na forma de uma comunicação negativa no caso de não identificação de operações suspeitas, em qualquer mês do ano.
3. COs auditores independentes deverão preparar relatório circunstanciado sobre os critérios adotados para a avaliação dos riscos e a adequação aos referidos riscos existentes.
4. DOs corretores de seguros não estão obrigados a adotar essa regulamentação.

Outras questões de Procedimentos Específicos

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