Questão de Procedimentos Específicos — CFC · 2007

1. Aa análise da avaliação de riscos deve incluir a capacidade da sociedade supervisionada na análise de fatores internos e externos, e de levar em consideração a probabilidade de ocorrência dessas situações de risco e seu impacto em suas operações.
2. Bos processos de informação e comunicação devem permitir que os administradores das sociedades supervisionadas entendam as responsabilidades perante os clientes e o órgão regulador.
3. Ca avaliação da monitoração deve levar em consideração a independência da auditoria externa e do Comitê de Auditoria.
4. Da avaliação do ambiente de controle interno da sociedade supervisionada está relacionada à integridade e aos valores éticos dos funcionários que se relacionam com os clientes da sociedade.

Outras questões de Procedimentos Específicos

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